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私募牌照登记备案如何能顺利通过?

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有效期至: 长期有效
最后更新: 2021-07-19 18:29
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私募牌照登记备案如何能顺利通过?韩冷锋  15301056225

 

私募基金备案没有捷径可以走,所谓的快速也是在尽可能的准备好备案材料,符合协会的要求,梳理可能的漏洞,以及搭建好股权关系。这些都是建立在了解基金业协会备案要求的前提上,要求都符合了备案自然不会慢。如有需求可以来电联系我。

 

申请条件

1)高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是从业人员管理系统中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

2)注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,超过注册资本的25%100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。

3)办公条件

需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

4)从业人员

10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理是全职。

5)展业计划书

根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

6)法律意见书

要求有相关资质的侓师事务所出具法律意见书,需实地考察。这是很重要的一项。

 

私募基金备案材料清单

1、营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件

6、委托管理协议(若有)

7、基金托管协议(若有)

8、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。)

9、对销售业务的管理制度

10、对份额登记业务的管理制度

11、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

12、销售监管机构监督协议

 

我是经典世纪集团韩经理

需要代办申请私募基金管理人登记备案可以联系我

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